A. Knowledge of the Law

1. 发现数据有错误虚报成分，但被要求用这个数据做业务推广。

请相关负责人重新计算，报告上级或合规部；若重新计算要求被拒绝，应不使用此数据并告知公司原因；若公司坚持要求使用错误数据，不应参与，且必要时考虑离职。

B. Independence and Objectivity

2. 被邀请参加一个多日观光旅行，享受对方提供的交通和食宿安排。

只要不影响自身分析决策的独立客观性，可以接受。（可接受适当礼物，但是要上报。）

3. 发现某公司股票价格过高，但本公司与该公司有很好的关系，并已提议要承销其债券。

坚持客观分析，不受来自其他部门压力的影响。本可以将该公司拉入黑名单（restricted list）解决矛盾。

4. 基于正常程序选定了某公司进行投资，后被指出其曾参与该公司组织的活动并与该公司高层接触。

基本食宿开销应由自己公司支付，与公司高层的接触应有所限制，出行相关信息应上报并公开。即使未违反条例，也应注意事情一旦公开，公众的看法对事态的影响。

C. Misrepresentation

5. 想顾客承诺可以提供所需的各种服务（其实不能）(-)

6. 股票发行者资助的分析员，公布分析报告是为就此予以说明 (-)

7. 在研讨会上得到别人的意见，为予以说明 (-)

8. 对别人研究报告进行改编，并称是自己的结果 (-)

D. Misconduct

9. 午饭喝酒喝到醉 (-)

10. 参加环保游行活动，因闯入石油厂被捕 (+)