CFA案例——(4)Duties to Employers

A. Loyalty

1. J从分析员做到高级投资经理,先准备辞职自己开公司,离职时准备带走:(1) 客户名单,包括地址电话等信息;(2) 客户账户报表;(3) 市场营销演示样板,含公司业绩报告;(4) 公司推荐的证券列表;(5) 股票选择模型;(6) 投资决策模型;(7) 自己做的报表。(-) (雇主的书籍,记录,报告等材料,包括自己完成的均不可带走。)

2. S曾就职于某公司18年,对客户很熟悉。S想联系老客户到新公司。 (客户的存在及其名字不属于保密信息,若没有竞业禁止协议,只要离职前没有招揽顾客,离职后也不曾未经许可使用前雇主相关材料,其行为就是合法的。)

3. 几个雇员数周后要离职。他们最近得知有个客户发出招标书 (RFP) 并很有可能雇佣一位投资经理,此RFP被送至他们的雇主及其他竞争者处。这几个人觉得他们即将成立的公司可以满足其要求且有资格竞标,是否可以参与? (与其雇主形成竞争,没有雇主同意不可参与。)

 

B. Additional Compensation Arrangements

G,某信托公司分析员,为C公司管理投资。C公司付给该信托公司相关费用,信托公司支付G工资。现C公司表示,若投资收益高于15%,为G提供免费摩纳哥旅行。G为告知去雇主去接受免费旅行。(-)

 

C. Responsibilities of Supervisors

1. J, 副总裁兼研究部经理。J决定要将T公司的股票调整为卖出,在报告公开前J与同事谈过此报告。其中以为同事M随后立即将其自己及几个客户拥有的T公司股票卖出。(J未能合理有效的监管其下属行为。J应采取相关措施防止M卖出股票的行为。)

2. D负责某项目研究分析工作。投资经理对D及其下属所做的未涉及并购与投标的投资组合颇有微词。项目组某成员G告诉D某公司要并购的一些传言,并应D的要求写了个报告。D未核查就将该报告转交予投资经理,投资经理依据报告买入股票。但经证实,G的消息来源于其哥哥,且并购一事最终未实行。(-) (D有责任对G的报告进行核查并监督其不使用内部消息。)

 

Non-Compete Agreement——竞业禁止协议

Request for Proposal——需求建议书,招标书

 

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